牢蔬玻顽酚论竣壤绰轰炒锤丧
第1章 证券投资工具 第1章 测验
1、 投资具有两大属性，分别是？
答案: 时间；风险
2、 按性质不同，证券可分为凭证证券和( )？
答案: 有价证券
3、 股东参与公司管理的主要途径是？
答案: 参加股东大会
4、 股票以面值作为发行价，称为？
答案: 平价发行
5、 关于股权分置改革，下列论述不正确的是？
答案: 自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月之后的转让不再受任何限制
6、 （）标志着股权分置改革正式启动。
答案: 2005年4月29日，证监会发布《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》
7、 对证券投资基金的特点，下列认识不正确的是？
答案: 基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，都有最低投资限额要求
8、 根据（），分为股票基金、债券基金、混合基金和货币市场基金。
答案: 基金的投资对象不同
9、 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为？
答案: 金融互换
10、 配股价一般来说会（）股票的市场价格。
答案: 低于
11、 关于权证交易，下列叙述中不正确的是？
答案: 权证交易的涨跌停幅度是20%
12、 下列哪些可称之为证券？
答案: 提货单;
借据;
债券;
支票
13、 股票的基本特征包括？
答案: 不可偿还性;
收益性;
风险性;
经营决策的参与性
14、 优先股所享有的优先权主要体现在？
答案: 股息分配优先权;
剩余资产分配优先权
15、 按是否记载股东姓名，股票可以分为？
答案: 记名股票;
不记名股票
16、 股权分置改革的完成，表明( )等一系列问题逐步得到解决。
答案: 国有资产管理体制改革、历史遗留的制度性缺陷;
被扭曲的证券市场定价机制;
公司治理缺乏共同利益基础
17、 债券的三大基本票面要素包括？
答案: 债券的票面价值;
债券的到期期限;
债券的票面利率
18、 关于债券的特征，下列说法中正确的是？
答案: 偿还性;
收益性;
流通性;
安全性
19、 按偿还期限不同，债券可以分为？
答案: 短期债券;
永续债券;
中期债券;
长期债券
20、 国际债券的种类包括？
答案: 外国债券;
欧洲债券
21、 证券投资基金主要涉及到三类主要当事人，他们分别是？
答案: 基金投资者;
基金管理人;
基金托管人
22、 基金的投资者具有什么样的特点？
答案: 可能用于投资的资金比较少，不能买多只证券进行分散投资;
专业投资知识可能比较少;
关注投资品种行情变化的时间比较少
23、 根据基金份额总量是否固定，可分为哪两种基金？
答案: 封闭式基金;
开放式基金
24、 开放式基金和封闭式基金的区别在于？
答案: 封闭式基金采取的是交易所上市，而开放式基金采取的是柜台交易;
开放式基金的定价以基金份额净值为基础;
开放式基金在设立后，投资者还可以不断增加投资或赎回基金份额，而封闭式基金则不可以
25、 现代金融衍生工具的主要功能有？
答案: 避险保值;
价格发现;
降低交易成本
26、 按照持有人买入或卖出的权利，权证可以分为？
答案: 认购权证;
认沽权证
27、 投资者对专利、商标、咨询服务等无形资产的投资属于直接投资方式。
答案: 正确
28、 某股份有限公司因为亏欠债权人巨大债务不能偿还而破产，大股东个人财产被法院拍卖用以偿还公司债务。
答案: 错误
29、 优先认股权能够有效地保证老股东的持股比例和权益不被摊薄。
答案: 正确
30、 浮动股息优先股是指股息随着公司盈利状况而浮动的优先股。
答案: 错误
31、 具有我国特色的股票分类方法：可以自由流通的股票称为社会公众股，不可上市交易的非流通股包括国家股、法人股等。
答案: 正确
32、 债券的本质是证明债权债务关系的法律凭证。
答案: 正确
33、 债券包含的含义中，投资者是借入资金的经济主体，发行人是出借资金的经济主体。
答案: 错误
34、 政府债券又称为国债，包括中央政府债券和地方政府债券两大类。
答案: 错误
35、 零息债券就是发行人不支付利息的债券。
答案: 错误
36、 证券投资基金的资产交由基金管理人保管。
答案: 错误
37、 ETF或LOF是普通封闭式基金的创新。
答案: 错误
38、 与传统金融工具相比，金融衍生品的特点有跨期性、杠杆性、联动性、高风险性。
答案: 正确
39、 与A公司相比，若B公司在浮动利率市场、固定利率市场上都具有绝对优势，则进行利率互换不能给B公司带来收益。
答案: 错误
40、 按交易所规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。
答案: 正确
41、 按性质不同，证券可分为凭证证券和？
答案: 有价证券
42、 根据（），分为股票基金、债券基金、混合基金和货币市场基金
答案: 基金的投资对象不同
43、 股权分置改革的完成，表明( )等一系列问题逐步得到解决。
答案: 国有资产管理体制改革、历史遗留的制度性缺陷;
被扭曲的证券市场定价机制;
公司治理缺乏共同利益基础
44、 债券的本质是证明债权债务关系的法律凭证
答案: 正确
第2章 证券市场运行 第2章 测验
1、 关于证券市场分类，下列说法错误的是？
答案: 按照交易场所划分，分为交易所市场和场外交易市场，我国的股票交易主要在场外进行
2、 下列关于证券市场的微观主体的说法，错误的是？
答案: 经纪类证券公司主要业务包括经纪业务、承销业务、融资融券业务等
3、 以下不属于股票发行定价方法的是？
答案: 二叉树法
4、 属于使用现金流贴现法进行股票定价的优点是（ ）。
答案: 考虑到资金的时间价值
5、 场外交易市场的形式不包括（ ）。
答案: 采取会员制、公司制
6、 下列关于股票价格指数的计算方法，不正确的是？
答案: 道·琼斯股票价格指数采用市值加权平均法计算
7、 关于证券监管手段，下列说法错误的是？
答案: 行政手段是指政府监管部门采用政策、制度、办法等对证券市场进行间接的行政干预和管理
8、 下列属于场外市场的有（ ）。
答案: 三板市场;
银行间债券市场
9、 证券市场的功能包括（ ）。
答案: 资本配置;
风险管理;
监督治理;
信息处理
10、 关于注册制，下列说法正确的是？
答案: 它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息;
发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任;
发行人只要充分披露了有关信息，在法律注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准
11、 关于证券发行市场，下列说法正确的是？
答案: 证券发行市场又称初级市场或一级市场;
证券发行市场通常是一个无形市场，没有具体的固定场所;
证券发行市场由发行人、投资者和中介机构等要素构成;
是发行人以发行证券的方式筹集资金的市场
12、 关于证券交易市场的委托指令，下列说法正确的是？
答案: 限价委托是指以指定的价格买卖指定数量的股票;
市价委托是指以即时的市场价格买卖指定数量的股票，委托一般会被立即执行，但成交价格不确定;
止损限价委托是同时指定止损价格和限制价格的委托
13、 下列关于买空卖空交易，说法正确的是？
答案: 买空是指投资者向证券公司借钱买股票，对证券公司而言是融资业务;
卖空是指投资者向证券公司借入股票卖掉，对证券公司而言是融券业务;
当实际保证金比例低于维持保证金比例时，投资者被要求追加保证金
14、 股价指数的编制步骤包括（ ）。
答案: 选定某基期，并以一定的方法计算基期平均股价或市值;
选择样本股;
计算报告期平均股价或市值;
指数化
15、 我国的债券指数有（ ）。
答案: 中国债券指数;
上证国债指数;
银行间债券指数系列
16、 证券市场监管的模式与体制包括（ ）。
答案: 美国为典型代表的集中型证券市场监管;
1997年前的英国为典型代表的自律型证券市场监管;
德国为典型代表的中间型证券市场监管
17、 证券市场监管的基本原则是指（ ）。
答案: 公开;
公平;
公正
18、 关于证券市场分类，下列说法错误的是（ ）
答案: 按照交易场所划分，分为交易所市场和场外交易市场，我国的股票交易主要在场外进行
19、 下列关于证券市场的微观主体的说法，错误的是（ ）
答案: 经纪类证券公司主要业务包括经纪业务、承销业务、融资融券业务等
20、 以下不属于股票发行定价方法的是（ ）
答案: 二叉树法
21、 属于使用现金流贴现法进行股票定价的优点是（ ）
答案: 考虑到资金的时间价值
22、 场外交易市场的形式不包括（ ）
答案: 采取会员制、公司制
23、 下列关于股票价格指数的计算方法，不正确的是（ ）
答案: 道·琼斯股票价格指数采用市值加权平均法计算
24、 关于证券监管手段，下列说法错误的是（ ）
答案: 行政手段是指政府监管部门采用政策、制度、办法等对证券市场进行间接的行政干预和管理
25、 下列属于场外市场的有（ ）
答案: 三板市场;
银行间债券市场
26、 证券市场的功能包括（ ）
答案: 资本配置;
风险管理;
监督治理;
信息处理
27、 关于注册制，下列说法正确的是（ ）
答案: 它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息;
发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任;
发行人只要充分披露了有关信息，在法律注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准
28、 关于证券发行市场，下列说法正确的是（ ）
答案: 证券发行市场又称初级市场或一级市场;
证券发行市场通常是一个无形市场，没有具体的固定场所;
证券发行市场由发行人、投资者和中介机构等要素构成;
是发行人以发行证券的方式筹集资金的市场
29、 关于证券交易市场的委托指令，下列说法正确的是（ ）
答案: 限价委托是指以指定的价格买卖指定数量的股票;
市价委托是指以即时的市场价格买卖指定数量的股票，委托一般会被立即执行，但成交价格不确定;
止损限价委托是同时指定止损价格和限制价格的委托
30、 下列关于买空卖空交易，说法正确的是（ ）
答案: 买空是指投资者向证券公司借钱买股票，对证券公司而言是融资业务;
卖空是指投资者向证券公司借入股票卖掉，对证券公司而言是融券业务;
当实际保证金比例低于维持保证金比例时，投资者被要求追加保证金
31、 股价指数的编制步骤包括（ ）
答案: 选定某基期，并以一定的方法计算基期平均股价或市值;
选择样本股;
计算报告期平均股价或市值;
指数化
32、 我国的债券指数有（ ）
答案: 中国债券指数;
上证国债指数;
银行间债券指数系列
33、 证券市场监管的模式与体制包括（ ）
答案: 美国为典型代表的集中型证券市场监管;
1997年前的英国为典型代表的自律型证券市场监管;
德国为典型代表的中间型证券市场监管
34、 证券市场监管的基本原则是指（ ）
答案: 公开;
公平;
公正
第3章 债券价值评估 第3章 测验
1、 100元存两年，年利率10%，若每半年复利一次，终值是多少元？
答案: 121.55
2、 复利计算中本利和与本金的关系是？
答案: 本息和=本金×(1＋利率)^期限
3、 永久公债的现金流就是一种永续年金，它的现值之和是？
答案: 每年的固定现金流÷折现率
4、 债券到期收益率是投资者购买债券并持有到期时，未来各期利息收入、到期偿还面值的现值之和等于债券（ ）的折现率。
答案: 购买价格
5、 当到期收益率高于息票利率时，下列表述正确的是（)。
答案: 债券以折价交易
6、 债券价格受市场利率变动影响的程度，会随到期期限的延长而( )
答案: 递减
7、 通常情况下，由市场利率下降导致的债券价格上升的幅度( )同等幅度的市场利率上升导致的债券价格下降的幅度。
答案: 大于
8、 远期利率和即期利率的区别在于
答案: 计息日起点不同
9、 已知1年期的即期利率为5%，2年期即期利率为6%，求第1年至第2年的远期利率是多少？
答案: 7.01%
10、 收益率曲线所描述的是（）
答案: 债券的到期收益率与债券期限之间的关系
11、 根据无偏预期理论 ，如果市场预期未来的即期利率会上升，则收益率曲线（ ）
答案: 向上倾斜
12、 由债券的合理价格反推出来的到期收益率是？
答案: 各期折现率的加权平均数
13、 对于严重折价的债券，随着期限增加，久期会？
答案: 先上升后下降
上方为免费预览版答案，如需购买完整答案，请点击下方红字
点关注，不迷路，微信扫一扫下方二维码
关注我们的公众号：阿布查查 随时查看答案，网课轻松过
为了方便下次阅读，建议在浏览器添加书签收藏本网页
电脑浏览器添加/查看书签方法
1.按键盘的ctrl键+D键，收藏本页面
2.下次如何查看收藏的网页？
点击浏览器右上角-【工具】或者【收藏夹】查看收藏的网页
手机浏览器添加/查看书签方法
一、百度APP添加/查看书签方法
1.点击底部五角星收藏本网页
2.下次如何查看收藏的网页？
点击右上角【┇】-再点击【收藏中心】查看
二、其他手机浏览器添加/查看书签方法
1.点击【设置】-【添加书签】收藏本网页
2.下次如何查看收藏的网页？
点击【设置】-【书签/历史】查看收藏的网页
掸副薄溉闹睦把阂畏酱霞鸿拴